其他索赔案例：
五类违规行为
根据行政处罚事先告知书的认定，*ST瑞德的违规事宜共有五类。
一、定期报告中财务报表存在虚假记载。包括：*ST瑞德及其子公司相关借款、担保事项以及哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司虚构向东莞市华星镀膜科技有限公司销售145台3D 玻璃热弯机事项、虚构收回鄂尔多斯市达瑞祥光电科技有限公司应收账款事项等，涉及金额上亿元。
二、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况。其中涉及金额最大的，是未及时披露奥瑞德及奥瑞德有限在2017年 8月至 2017年 9 月期间与朱丽美共签订 8 份借款合同，累计向朱丽美借入资金 38500 万元的重大合同订立情况、后续重大债务违约及诉讼事项。
三、未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况。
四、未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况。奥瑞德未及时披露于 2017 年 9 月与浙江国都控股有限公司签署的《担保协议》，为国都控股认购云南国际信托有限公司源盛恒瑞 17 号集合资金信托计划 15000 万元本金及收益提供连带责任保证担保及后续的诉讼事项；未及时披露于 2017 年 12 月与上海爱建信托有限责任公司（以下简称上海爱建）签署《爱建耀莱单一资金信托保证合同》，为上海爱建（贷款人）与北京耀莱投资有限公司（借款人）签署的《爱建耀莱单一资金信托信托合同》的 10000 万元债权及其利息等相关费用提
供连带责任保证担保事项。
五、未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况，2017 年 8 月至 9 月期间，奥瑞德控股股东及其关联方左洪波、褚淑霞、左昕为奥瑞德及其子公司奥瑞德有限向朱丽美、当代瑞通、王悦英借款提供担保，且关联担保金额达到在年度报告中的披露标准，但奥瑞德未按规定披露上述关联交易事项。
保壳多了一条路径
随着处罚下达，公司完成今年的保壳又多了一条路径。
*ST瑞德10月24日晚披露2019年三季报显示，公司在报告期内实现营业收入6.1亿元，同比减少26.69%；实现净利润-2607万元，基本每股收益-0.02元。*ST瑞德2017年度净利润被追溯调整为负值且2018年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，根据《股票上市规则》，若*ST瑞德2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，公司股票将可能被暂停上市。保壳已经迫在眉睫。此前，由于公司仍处于立案调查阶段，公司很难通过资产重组的方式进行保壳。如今处罚落地，公司又重新见到了重组的可能。
另外，随着违规行为被确认，凡是在2016年8月23日至2018年6月1日期间买入并持有*ST瑞德的投资者，可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔征集，并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。
11月7日晚间，*ST瑞德发布公告称，公司已于近日收到中国证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称《事先告知书》）。至此，*ST瑞德因涉嫌违反证券法律法规，进而遭到证监会立案调查一事终于有了初步结论。
上述公告显示，*ST瑞德涉嫌5项违法事实：定期报告中财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。
《事先告知书》的下达，标志着证监会对此案调查、审理的初步完结，若无较大意外，证监会对*ST瑞德的正式处罚或即将下达。根据相关司法解释，一旦证监会对*ST瑞德作出正式处罚，在2018年6月1日收盘时持有*ST瑞德，并在2018年6月2日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系方式与股票交易记录（建议为Excel文件）发送至邮箱：weiquan@hongzhoukan.com，参与《红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动。本次索赔预征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。
根据相关法律法规，证监会重庆监管局拟决定对*ST瑞德责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对左洪波给予警告，并处以90万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为控股股东、实际控制人罚款60万元；对褚淑霞给予警告，并处以20万元罚款。此外，重庆监管局还拟决定对左洪波作采取10年证券市场禁入措施。
此外，除了被证监会下达《事先告知书》外，*ST瑞德在近期曾连遭上交所处分。8月22日，*ST瑞德发布公告称公司及有关责任人被上交所给予纪律处分；9月4日，上交所又对*ST瑞德及有关责任人予以通报批评。
记者据交易软件查询获悉，*ST瑞德是黑龙江省高新技术企业，自设立以来一直从事蓝宝石晶体材料及装备的研发、生产、制备与销售业务。公司“大尺寸、高品质”蓝宝石晶体生长技术目前已达到国际先进水平，现已取得多项发明专利及实用新型专利，并在蓝宝石晶体生产过程中多个关键环节形成了自身的专有技术。
目前，*ST瑞德股东总数七万余户，在被证监会立案调查后受损的股民势必不少。如果最终证监会认定*ST瑞德违法行为属实并做出行政处罚，*ST瑞德或将会面临众多中小投资者的维权索赔。
作者：陶炜
