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新闻报道

3家被爆出,多家公募被异地证监局驻场检查...

发布时间:2024/3/22 0:44:00

最近这两天,关于公募被监管驻场检查的小作文满天飞,今日晚间21财经证实小作文为真。据金石杂谈获悉,驻场检查涉及6家,北京2家,上海4家。

据21,综合来看,此轮监管检查内容十分全面,其中包含但不限于日常业务、廉洁宣传、培训情况、党政建设等等。此外,区别于就近实地检查或指导,异地交叉调查则成为本轮监管驻场的特别之处。

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从昨日晚间到今日上午的小作文主要有两个:一个发生在帝都,大概就是北京某公募,员工要把手机交上去,签一份同意查你私人聊天协议,不签就滚蛋。

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另一个发生在魔都:说是沪上某公募被证监会驻场检查,所有基金经理不能离开上海。目前,下面这张截图已经刷屏网络。(针对这两篇小作文,事情是真,但小作文说的不能离开上海或者不签就滚蛋等内容,被夸大了)

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两地公募检查:一个核心内容就是检查是否合规,是否有私下勾兑?比如一起拉某只股票,是否参与了联合坐庄等违规操作。

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就目前网友暴露出来的几家公募基金:有北京的诺安,上海的富国基金和交银施罗德。还有三家,笔者目前尚未知晓。不过,并不说检查就一定有问题,这个还是要官方调查结果。

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有基金博主表示,检查很平静,均属于异地跨局例行检查,随机抽查,挺平静的,甚至有被检查公司的中后台人员跟我说,上班时候不知道有人在检查,也是看到晚上新闻才知道。(笔者认为,以后异地驻场检查有可能会常态化,既没必要大惊小怪,也要注意合规展业)

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另据财联社消息,检查基金经理个人手机聊天记录等私人信息,有夸大的成分,也不存在基金经理不得离开本地的要求。业内称,此次检查有两个新特点:一是异地交叉驻场检查;二是突击检查,体现从严监管的趋势。

不过,大家还是要保护好自己,目前政策对违法违规的容忍度极低。就在3月15日证监会发布的新规中,总体要求:力争通过5年左右时间,基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准。

明确了加强风控合规建设。强化日常监管、现场检查和执法问责,督促行业机构树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求。

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文中强调,提升监管能力手段,加大监管执法力度,落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。

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